ਇੱਕ ਸਾਬਕਾ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਨੂੰ ਦੋ ਸੇਵਾਮੁਕਤ ਜੋੜਿਆਂ ਨਾਲ 1.7 ਮਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਦੀ ਠੱਗੀ ਦੇ ਦੋਸ਼ ਵਿੱਚ ਲਗਭਗ ਚਾਰ ਸਾਲ ਦੀ ਕੈਦ ਦੀ ਸਜ਼ਾ ਸੁਣਾਈ ਗਈ ਹੈ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਉਹ ਚਾਰ ਦਹਾਕਿਆਂ ਤੋਂ ਵੱਧ ਸਮੇਂ ਤੋਂ ਜਾਣਦਾ ਸੀ। ਜੂਨ ਵਿੱਚ, ਮਰੇ ਮੈਕਕਲੂਨ ਨੂੰ ਵਿੱਤੀ ਬਾਜ਼ਾਰ ਅਥਾਰਟੀ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਜਾਂਚ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਇੱਕ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਰਿਸ਼ਤੇ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਵਿਅਕਤੀ ਨਾਲ ਠੱਗੀ ਦੇ ਦੋ ਦੋਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਦੋਸ਼ੀ ਮੰਨਿਆ। 2016 ਅਤੇ 2018 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ, ਮੈਕਕਲੂਨ ਨੇ ਬਜ਼ੁਰਗ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਦੋ ਸਮੂਹਾਂ ਤੋਂ ਲਗਭਗ 1.7 ਮਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਉਹ 40 ਸਾਲਾਂ ਤੋਂ ਵੱਧ ਸਮੇਂ ਤੋਂ ਜਾਣਦਾ ਸੀ ਇਸ ਆਧਾਰ ‘ਤੇ ਕਿ ਉਹ ਉਨ੍ਹਾਂ ਵੱਲੋਂ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਰੇਗਾ।
FMA ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪਰ ਉਸਨੇ ਨੇ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਏ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਦੀ ਬਜਾਏ “ਵੱਖ-ਵੱਖ ਨਿੱਜੀ ਅਤੇ ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਖਰਚਿਆਂ ‘ਤੇ ਖਰਚ ਕੀਤੇ ਸਨ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਉਸਦੇ ਅਤੇ ਉਸਦੀ ਪਤਨੀ ਦੇ ਨਾਮ ‘ਤੇ ਇੱਕ ਘਰ ਖਰੀਦਣਾ ਵੀ ਸ਼ਾਮਿਲ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ”। ਫੰਡ ਭੋਜਨ ਅਤੇ ਮਨੋਰੰਜਨ, ਯਾਤਰਾ ਅਤੇ ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਖਰਚੇ, ਵਸੀਅਤ ਅਤੇ ਅੰਤਿਮ ਸੰਸਕਾਰ ਯੋਜਨਾਬੰਦੀ, ਅਤੇ ਨਕਦੀ ਕਢਵਾਉਣ ‘ਤੇ ਵੀ ਇਹ ਪੈਸੇ ਖਰਚ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
“ਹਾਲਾਂਕਿ ਬਹੁਤ ਸਾਰੇ ਫੰਡ ਅੰਤ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਕਰ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਸਨ, ਇੱਕ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਆਪਣੇ ਕੁਝ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਵਾਪਸੀ ਨੂੰ ਸੁਰੱਖਿਅਤ ਕਰਨ ਲਈ ਅਦਾਲਤੀ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਨੀ ਪਈ, ਅਤੇ ਦੋਵੇਂ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਕੁਝ ਪੈਸੇ ਬਕਾਇਆ ਰਹਿ ਗਏ ਸਨ।” ਮੈਕਕਲੂਨ ਨੂੰ ਤਿੰਨ ਸਾਲ ਅਤੇ ਸੱਤ ਮਹੀਨੇ ਦੀ ਕੈਦ ਦੀ ਸਜ਼ਾ ਸੁਣਾਈ ਗਈ ਹੈ।
ਜੱਜ ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਬਾਜ਼ਾਰ ਆਚਰਣ ਐਕਟ 2013 ਦੇ ss 517-518 ਦੇ ਤਹਿਤ ਮੈਕਕਲੂਨ ਨੂੰ ਡਾਇਰੈਕਟਰਸ਼ਿਪ, ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਅਹੁਦੇ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹ ਅਤੇ ਕਲਾਇੰਟ ਪੈਸੇ ਅਤੇ ਜਾਇਦਾਦ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ‘ਤੇ ਵੀ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾਈ, ਜਿਸਦਾ ਮੈਕਕਲੂਨ ਨੇ ਵਿਰੋਧ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ। ਹਾਲਾਂਕਿ ਕੋਈ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਆਦੇਸ਼ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਕਿਉਂਕਿ ਜੱਜ ਨੇ ਅਜਿਹਾ ਕਰਨਾ ਵਿਅਰਥ ਸਮਝਿਆ। ਐਫਐਮਏ ਦੇ ਇਨਫੋਰਸਮੈਂਟ ਮੁਖੀ ਮਾਰਗੋਟ ਗੈਟਲੈਂਡ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਮੈਕਕਲੂਨ ਦਾ ਆਚਰਣ “ਜਾਣਬੁੱਝ ਕੇ ਅਤੇ ਬੇਈਮਾਨ ਦੋਵੇਂ ਸੀ, ਅਤੇ ਇਸ ਵਿੱਚ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਦੀ ਘੋਰ ਉਲੰਘਣਾ ਸ਼ਾਮਿਲ ਸੀ”।